為規(guī)范集團(tuán)合規(guī)審查工作，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)保障市城控集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展，集團(tuán)風(fēng)控合規(guī)部制定了《市城控集團(tuán)合規(guī)審查工作管理辦法》（以下簡稱“辦法”）。

《辦法》共十九條，明確了合規(guī)相關(guān)概念及集團(tuán)各部門合規(guī)審查職責(zé)，并從合規(guī)審查程序、合規(guī)審查事項(xiàng)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定等層面詳細(xì)說明了合規(guī)審查工作的開展方式。

《辦法》建立了六大合規(guī)審查工作機(jī)制：一是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制，全面梳理經(jīng)營管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警；二是違規(guī)問題整改和后評(píng)估機(jī)制，對于存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，督促相關(guān)部門健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，堵塞管理漏洞，消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平；三是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)備案和報(bào)告機(jī)制，發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對措施，并向風(fēng)控合規(guī)部備案。對造成或者可能造成集團(tuán)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向集團(tuán)黨委、市政府國資委、市政府報(bào)告；四是重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制，發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)由風(fēng)控合規(guī)部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時(shí)采取措施妥善應(yīng)對；五是違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機(jī)制，違規(guī)行為的問題和線索及時(shí)開展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。對涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等部門或者單位處置；六是違規(guī)行為記錄制度，對所屬單位經(jīng)營管理和員工履職中的違規(guī)問題，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評(píng)價(jià)、職級(jí)評(píng)定等工作的重要依據(jù)。

《辦法》為集團(tuán)合規(guī)審查工作提供了工作依據(jù)，同時(shí)也有利于規(guī)范集團(tuán)經(jīng)營管理行為和員工履職行為，最大限度減少訴訟案件，最大限度提升了集團(tuán)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能力。